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证监会酝酿保荐新规 严查保荐代表人持股
管理员     2010/10/26
 

消息人士近日向记者表示,证监会下一步将继续推出完善保荐制度的相关举措,包括完善保荐代表人注册制度,扩大现场检查工作主体,严查保代持股等。

该人士表示,证监会将推出的举措包括完善保荐代表人注册制度,公布注册格式,实施公布制度;拟推出《保荐业务内控指引》,设立专门内控机构,配备专职人员,建立内控流程控制;进一步加大现场检查力度,深入推进现场检查工作,检查主体扩大到发行部、创业板部和地方监管机构;通过多种渠道、方式加强与保荐机构的交流,包括培训、专业会议、业务研讨等;进一步强化保荐监管,发现保代持股现象将严肃处理,加大违规处罚力度。

另据了解,证监会有关部门负责人近期对保荐人提出多项要求:一是遵守客观、独立、审慎的职业操守,保持客观性和公正性,保持应有的审慎,以充分、适当的证据为依据,对中介机构资料的援引,要保持合理的职业怀疑,不能从书面材料到书面材料;二是提高专业水平和执业能力,保荐代表人要及时学习相关法律法规,跟踪最新监管动向;三是进一步提高责任意识,核准制实施后,对发行人的选择权已赋予保荐机构,按照权利义务对等原则,保荐机构应承担相应责任。

近段时间以来,证监会保荐制度取得的积极成效表现为:保荐机构责任意识不断增强,申报企业质量逐年提高;保荐机构在项目立项、尽职调查、内核、工作底稿、持续督导、保荐代表人管理(如工作日志)等方面的内控制度逐步建立,有效控制了推荐企业的风险;建立了保荐业务的中止机制,有120家企业主动撤回,其中70多家是因为业绩下滑等原因未能满足保荐条件;投资银行保荐队伍不断壮大,素质不断提高,保代、准保代占投资银行人员比例达40%;行业集中不断提高,行业的自律水平也不断提升;监管力度不断加强,撤销了近20名保荐代表人资格,并且2010年对10家保荐机构的33个项目进行了检查。

据介绍,目前保荐代表人总体人数富余,但存在结构性短缺。截至9月30日,主板在审企业家数为452家,其中首发259家,再融资193家,保荐代表人利用率60%;创业板在审企业家数为162家,保荐代表人利用率为21%。目前行业内共有保荐机构71家,保荐代表人1509人,准保荐代表人1287人,两类人员占投行人员比例约为40%。

 
 
 
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